“檢察機(jī)關(guān)不僅幫助我們凈化了內(nèi)部職場(chǎng)生態(tài)，還幫助我們完善了制度，讓我們對(duì)發(fā)展更有信心！”前不久，面對(duì)前來回訪的浙江省紹興市越城區(qū)檢察院檢察官，浙江某家居用品公司負(fù)責(zé)人說。
近年來，檢察機(jī)關(guān)在辦案中堅(jiān)持依法懲處與平等保護(hù)相結(jié)合，正確把握寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，依法能動(dòng)履職，不斷提升辦案質(zhì)效，同時(shí)結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)工作，幫助企業(yè)完善內(nèi)部治理，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，護(hù)航民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展。
揪出企業(yè)“內(nèi)鬼”，辦理一案、治理一片
浙江某家居用品公司在審計(jì)內(nèi)部賬務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)，雷某多次以線上品牌運(yùn)營(yíng)為名申領(lǐng)備用金、公關(guān)費(fèi)，但一直未交接剩余錢款。公司報(bào)警后，案件被移送至越城區(qū)檢察院審查起訴。面對(duì)訊問，雷某辯稱公司沒有規(guī)定備用金歸還時(shí)限，自己只是暫用部分公款，等手頭寬裕一些，馬上把錢還給公司。
事實(shí)真的如此嗎？檢察官著手展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司在備用金方面確實(shí)存在管理漏洞，雷某名下還有一家注冊(cè)公司，可能具備一定還款能力。檢察官?gòu)睦啄成砩稀捌祁}”，最終查明雷某曾用過虛假收據(jù)向公司報(bào)銷，其稱“有門路幫公司公關(guān)”也是憑空捏造，而雷某名下的公司已停運(yùn)多年，還欠了外債，且他已將挪用的公款揮霍一空。
經(jīng)查明，雷某利用職務(wù)便利，編造將錢款用于為公司直播間“刷禮物”、找就職于電商平臺(tái)的朋友公關(guān)等事由，向公司申領(lǐng)備用金、公關(guān)費(fèi)等共計(jì)18萬余元，并占為己有。最終，雷某犯職務(wù)侵占罪被法院判處有期徒刑1年。
針對(duì)案件暴露出的該公司在財(cái)務(wù)、人事管理方面存在的漏洞，越城區(qū)檢察院向公司制發(fā)檢察建議。
7月31日，最高檢發(fā)布《關(guān)于依法懲治和預(yù)防民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益犯罪、為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的意見》。“內(nèi)部人員犯罪案件背后都不同程度存在公司治理體系不健全、內(nèi)部防范機(jī)制缺失、從業(yè)人員法治觀念淡薄等問題?！弊罡邫z第四檢察廳相關(guān)負(fù)責(zé)人說，在依法懲治犯罪的同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)始終致力于幫助民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)自身合規(guī)建設(shè)，完善防范內(nèi)部人員犯罪的制度機(jī)制，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一片”。
寬嚴(yán)相濟(jì)，降低司法辦案對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響
某公司收到一份匿名舉報(bào)信，稱該公司技術(shù)服務(wù)部門員工以產(chǎn)品質(zhì)量鑒定不合格為由，向代理商收取理賠款回扣。由此牽出一起巨額職務(wù)侵占案。
原來，該公司的陶某、周某等14名員工，聯(lián)合全國(guó)25家銷售代理商作虛假理賠，將無質(zhì)量問題的破損輪胎判定成符合該公司“三包”理賠情形，造成公司損失2400余萬元。其間，銷售代理商將虛假理賠所得50%左右返給陶某等人，剩余大部分則給了下層分銷商，用于維護(hù)客戶、增加輪胎銷量。
案發(fā)后，江蘇省常熟市檢察院提前介入，發(fā)現(xiàn)該案涉及的25家銷售代理商運(yùn)營(yíng)著這家公司全國(guó)80%的銷售市場(chǎng)，且這25家銷售代理商牽涉的32名犯罪嫌疑人中，絕大部分為企業(yè)法定代表人、企業(yè)主要股東或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)人。如果對(duì)涉案代理商的負(fù)責(zé)人全部逮捕、起訴，該公司的銷售市場(chǎng)可能受到較大影響。
“我們?cè)趫?jiān)持嚴(yán)格依法辦案的同時(shí)，審慎研究辦案的政策與法律尺度，按照寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，對(duì)不同情節(jié)的犯罪嫌疑人進(jìn)行分層處理，盡可能為涉案企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造條件?！鞭k案檢察官顧萬炎介紹，在促成代理商負(fù)責(zé)人全額退賠、公司員工部分退賠，共計(jì)挽回被害單位損失1600余萬元的基礎(chǔ)上，檢察院結(jié)合自首、退賠諒解、認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，對(duì)20名犯罪情節(jié)較輕的代理商負(fù)責(zé)人作相對(duì)不起訴，對(duì)其余12名代理商負(fù)責(zé)人提起公訴并建議適用緩刑，對(duì)14名公司員工提起公訴，法院均予以采納。
結(jié)合案件情況，常熟市檢察院向這家公司發(fā)出檢察建議，提出優(yōu)化并公開理賠標(biāo)準(zhǔn)、完善內(nèi)部監(jiān)管制度等建議?！皺z察機(jī)關(guān)用專業(yè)智慧和精準(zhǔn)服務(wù)，幫助我們構(gòu)建和完善刑事風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，助力企業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。”公司副總經(jīng)理說。
合規(guī)整改，推動(dòng)企業(yè)構(gòu)筑法律風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”
2022年4月，北京市公安局順義分局向順義區(qū)檢察院移送了一起保險(xiǎn)詐騙案件。該案中，A公司員工李某甲等6人以及B公司員工張某乙，為了維系客戶、提高業(yè)績(jī)，與到店維修車輛的兩名顧客合謀，通過偽造事故現(xiàn)場(chǎng)、故意制造碰撞事故等方式編造出險(xiǎn)事由，騙取保險(xiǎn)理賠款共計(jì)41萬余元。
“案發(fā)后，保險(xiǎn)公司對(duì)我們兩家企業(yè)的管理提出質(zhì)疑，保險(xiǎn)服務(wù)一度陷入停滯?！卑讣k理期間，A公司、B公司的負(fù)責(zé)人緊急向順義區(qū)檢察院求助，并主動(dòng)作出合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾。
辦案檢察官?gòu)堨o仁介紹，考慮到汽車服務(wù)行業(yè)領(lǐng)域保險(xiǎn)詐騙犯罪高發(fā)嚴(yán)重影響金融安全，也制約企業(yè)的健康發(fā)展，檢察機(jī)關(guān)決定對(duì)兩家公司開展合規(guī)整改。
為了實(shí)現(xiàn)對(duì)保險(xiǎn)公司合法權(quán)益的保護(hù)，檢察機(jī)關(guān)將企業(yè)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的情況，作為審查合規(guī)整改落實(shí)的要素，同時(shí)通過對(duì)犯罪嫌疑人開展釋法說理，積極促進(jìn)追贓挽損工作，被騙保險(xiǎn)公司的損失全部被挽回。經(jīng)過合規(guī)整改，A公司、B公司實(shí)現(xiàn)了對(duì)保險(xiǎn)理賠業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有效管控，保險(xiǎn)理賠數(shù)據(jù)也趨向正常，與保險(xiǎn)公司的合作更為規(guī)范順暢。兩家公司在保險(xiǎn)公司內(nèi)部的合作車商等級(jí)均由B級(jí)提升至A級(jí)。
順義區(qū)檢察院會(huì)同來自物流行業(yè)協(xié)會(huì)、市場(chǎng)監(jiān)管部門的專家，在經(jīng)歷實(shí)地考察、優(yōu)化整改方案、開展合規(guī)考察等一系列環(huán)節(jié)后，在3個(gè)月的合規(guī)考察期后出具了合規(guī)考察報(bào)告，認(rèn)為A公司、B公司已經(jīng)落實(shí)了合規(guī)整改要求。綜合犯罪事實(shí)、企業(yè)合規(guī)整改情況和認(rèn)罪認(rèn)罰情況，順義區(qū)檢察院依法對(duì)李某甲提起公訴，對(duì)張某乙等8人作出不起訴決定。根據(jù)企業(yè)合規(guī)整改情況，法院采納了檢察機(jī)關(guān)對(duì)李某甲從寬處罰的量刑建議，判處李某甲有期徒刑2年6個(gè)月，并處罰金3萬元。
最高檢相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，檢察機(jī)關(guān)將加強(qiáng)涉案企業(yè)合規(guī)改革的理論研究和實(shí)踐探索，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行以合規(guī)建設(shè)為主的內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；在履職辦案中準(zhǔn)確把握政策尺度，依法懲治和預(yù)防民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益犯罪，為民營(yíng)企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境。
《 人民日?qǐng)?bào) 》（ 2023年09月07日 19 版）